Unsere Arbeit
Fallbeispiele aus der AML- und KYC-Praxis in Deutschland
KYC-Programm für mittelständisches Finanzinstitut
Ein Finanzdienstleister mit 120 Mitarbeitern benötigte ein überarbeitetes KYC-Verfahren. Wir entwickelten innerhalb von 8 Wochen ein strukturiertes Programm mit Richtlinien, Checklisten und Schulungsmaterialien. Die Quote der unvollständigen Kundenidentifikationen sank um 78%.
Umfassendes AML-Compliance-Audit einer Bank
Wir führten ein detailliertes Audit der bestehenden AML-Maßnahmen durch. Unser Bericht identifizierte 23 Handlungspunkte und priorisierte diese nach Regulatorischem Risiko. Das Institut konnte seine Compliance-Struktur in 6 Monaten vollständig überarbeiten und ist nun BaFin-konform.
Schulungsprogramm für Verdachtsmeldemanagement
Ein Kreditinstitut mit 85 Angestellten führte zu wenig Verdachtsmeldungen durch. Wir entwickelten ein 2-tägiges Schulungsprogramm mit praktischen Fallbeispielen. Danach stieg die Zahl qualifizierter Meldungen um 156%, und die Meldequalität verbesserte sich deutlich.
Optimierung der Enhanced Due Diligence (EDD)
Ein Zahlungsdienstleister brauchte ein konsistentes EDD-Verfahren für risikoreiche Kundenbeziehungen. Wir standardisierten die Prozesse, erstellten Risikokriterien und integrierten automatisierte Screening-Tools. Die Bearbeitungszeit für EDD-Fälle reduzierte sich um 43%.
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